Нарушение накопительными пенсионными фондами порядка учета пенсионных накоплений на персональных счетах вкладчиков (получателей), а также нарушение организациями, осуществляющими инвестиционное управление пенсионными активами установленного законодательством о рынке ценных бумаг порядка взаимоотношений с банками-кастодианами и накопительными пенсионными фондами, не причинившее крупного ущерба, -
влекут штраф на должностных лиц в размере от двухсот до четырехсот месячных расчетных показателей.

Кодекс дополнен статьей 201-1 в соответствии с Законом РК от 20.01.06 г. № 123-III (введен в действие с 1 января 2006 года)
Статья 201-1. Нарушение требований законодательного акта Республики Казахстан об инвестиционных фондах
1. Нарушение акционерным инвестиционным фондом, управляющей компанией паевого инвестиционного фонда требований законодательного акта Республики Казахстан об инвестиционных фондах к содержанию информации о своей деятельности, показателях, характеризующих состав и стоимость чистых активов инвестиционного фонда, а также порядка ее опубликования и распространения -
влечет штраф на должностных лиц в размере от ста до двухсот, на юридических лиц - в размере от трехсот до четырехсот месячных расчетных показателей.
2. Распространение или опубликование акционерным инвестиционным фондом, управляющей компанией паевого инвестиционного фонда неточной, неполной или вводящей в заблуждение информации -
влечет штраф на должностных лиц в размере от ста до двухсот, на юридических лиц - в размере от трехсот до четырехсот месячных расчетных показателей.